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湘西土家族苗族自治州环境保护局 部门整体支出绩效评价报告

时间:2017年06月29日  来源:规划财务科  作者:蒋朝霞  [打印]  [关闭]  [收藏]  字号:

  

 

 

 

 

湘西土家族苗族自治州环境保护局

部门整体支出绩效评价报告

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

评价单位:湘西土家族苗族自治州环境保护局

报告时间: 2017年6月

 

 

 

评价小组

组长:石泽龙  向文富  王建华  石胜福  廖湘莲  谢深双

成员:陈蓉  向莉  曹建兵  张荣  张黎勇  张光辉  刘军  万象  张明海

 

    

1.引言

1.1部门职责概述

1.2部门支出描述

1.3部门项目实施情况

2.绩效评价概述

2.1绩效评价目的

2.2绩效评价实施过程

2.3绩效评价的局限性

3.部门整体支出绩效评价分析

3.1投入

3.2过程

3.3产出

3.4效果

4.需要说明事项

5.绩效评价结论

5.1绩效评价得分

5.2存在绩效问题

6.经验教训与建议

6.1经验教训

6.2建议


1.引言

1.1部门职责概述

1)、贯彻执行环境保护的方针、政策和法律、法规、规章、技术政策;建立健全全州环境保护法规和制度,对州人民政府相关部门和县市人民政府、企事业单位履行环境保护职责进行综合协调和统一监督管理。负责指导建立企业事业单位环境保护责任制。

2)、监督管理全州环境保护管理制度的实施。建立健全排污许可、环境影响评价、环保“三同时”、排污收费、总量控制、污染减排、区域限批、企业环境行为监管等环境保护管理制度,并组织和监督实施。

3)、负责编制全州行政区域环境功能区划、环境保护规划和计划,编制全州重点区域、流域污染防治规划和饮用水水源地环境保护规划等专项规划,报州人民政府批准后组织实施。参与编制主体功能区规划,配合相关部门实施。

4)、负责全州区域生态环境保护工程。拟定生态保护规划,知道、协调、监督各种类型的自然保护区域的保护和环境制度。负责组织划定生态保护红线,提出生态环境保护补偿制度,并组织实施;组织、指导生态系列创建工作。

5)负责本行政区域环境保护行政执法监管。依法制定执法计划,开展执法检查,查处环境违法行为;监督其他负有环境保护职责的部门依法履行职责,依法对各类环境保护责任主体履行环境保护义务的情况进行监督。

6)、负责全州环境监测管理工作。制定环境监测规划,规划建设环境监测网络,按照国家、省相关规划,统一规划环境质量监测站(点)的设置,组织实施环境质量监测和污染源监督性监测。

7)、负责全州环境污染防治监督管理工作,加强对包括核与辐射、危险废弃物在内的各类污染源的监督管理。会同有关部门加强饮用水水源的环境保护、城乡环境综合政治等工作。承担从源头上预防、控制环境污染和环境破坏的责任,按国家和省规定审核审批属于州级审核审批权限的规划、项目环境影响评价文件。

8)、负责编制环境应急预案报州人民政府批准后实施。在州人民政府领导下,会同有关部门依法调查处理全州环境污染事故,协调处理污染纠纷。

9)、拟定全州环境保护经济政策,提出环境保护领域固定资产投资规模和方向、财政性资金安排建议,报州人民政府批准后实施。组织指导排污权有偿使用和交易工作,建立健全企事业单位环境行为信用评价管理制度。

10)、会同有关部门采取措施,指导和推动全州环境科技进步和环保产业发展,开展环境保护对外合作和交流。

11)、组织、指导和协调全州环境保护法制建设、环境保护宣传教育工作,推动社会公众和社会组织广泛参与环境保护。

12)、负责全州环境信息发布工作,编制并发布环境质量状况报告、重点污染源监督性检测报告,发布重大环境事件处置情况信息,依法公开环境信息,知道并监督重点污染企业环境信息公开。

13)、制定并组织实施全州环境保护目标责任制。受州人民政府委托,将全州环境保护重点工作任务分解落实到州人民政府相关部门、县市人民政府、湘西经开区、相关企业,并组织对工作目标完成情况进行监督、考核,并将结果报州人民政府实施奖惩。

14)、负责指导建立企业事业单位环境保护责任制。

15)、负责组织划定生态保护红线,提出生态环境保护补偿制度并组织实施,组织、指导生态系列创建工作。

16)、负责指导全州环境保护经济政策的制定和实施,建立全州企业事业单位环境行为信用体系。

17)、承办州人民政府交办的其他事项。

1.2部门支出描述

部门支出主要用于节能环保支出、住房保障支出、社会保障和就业支出。2016年度部门整体支出共计18,505,731.24元。其中:节能环保支出17,089,774.24元,住房保障支出489,720.00元,社会保障和就业支出761,237.00元。具体支出明细如下表:

项目名称

本年支出合计

基本支出

项目支出

1、一般公共服务支出

65,000.00

15,000.00

50,000.00

专项业务活动

50,000.00

 

50,000.00

其他共产党事务支出

15,000.00

15,000.00

 

2、社会保障和就业支出

761,237.00

761,237.00

 

归口管理的行政单位离退休

565,520.00

565,520.00

 

事业单位离退休

195,717.00

195,717.00

 

3、节能环保支出

17,089,774.24

10,976,923.27

6,112,850.97

(1)环境保护管理事务

7,106,623.05

6,167,538.15

939,084.90

行政运行

3,543,516.00

3,543,516.00

0.00

一般行政管理事务

1,213,188.98

1,091,998.98

121,190.00

其它环境保护管理事务支出

2,349,918.07

1,532,023.17

817,894.90

(2)环境监测与监察

5,398,122.72

4,809,385.12

588,737.60

其它环境监测与监察支出

5,398,122.72

4,809,385.12

588,737.60

(3)污染防治

2,930,028.47

 

2,930,028.47

固体废弃物与化学品

300,000.00

 

300,000.00

排污费安排的支出

2,102,041.23

 

2,102,041.23

其他污染防治支出

527,987.24

 

527,987.24

(4)污染减排

1,655,000.00

 

1,655,000.00

环境监测与信息

1,105,000.00

 

1,105,000.00

其他污染减排支出

550,000.00

 

550,000.00

4、国土海洋气候等支出

100,000.00

 

100,000.00

其他国土资源事务支出

100,000.00

 

100,000.00

5、住房保障支出

489,720.00

489,720.00

 

住房公积金

489,720.00

489,720.00

 

合计

18,505,731.24

12,242,880.27

6,262,850.97

1.3部门项目实施情况

2016年我局年初结转和结余3,224,688.33元(基本支出结转1,091,203.02元,项目支出结转和结余2,133,485.31元);2016年决算收入18,381,069.00元,其中:财政拨款收入17,260,869.00元,其他收入1,120,200.00元。基本支出和项目支出18,505,731.24元,其中:工资福利支出6,154,801.54元,商品和服务支出8,020,055.34元,对个人和家庭的补助2,688,411.36元,其他资本性支出1,342,463.00元,对企事业单位的补贴300,000.00元。年末结转和结余3,100,026.09元(基本支出结转711,463.13元,项目支出结转和结余2,388,562.96元)。

2016年是“十三五”开局之年,全州环境保护工作以改善环境质量为主线,积极推进生态环境保护领域改革,着重违规建设项目清理整顿,纵深推进水、气、土污染防治,统筹主要污染物总量减排、环境风险管控和环境综合监管执法。1-11月份,全州空气质量达标率为87.5%,其中吉首市1-11月空气质量优良率91.8%,比去年同期上升7个百分点;全州地表水省控断面1-5月为11个,自6月起增至31个,全州1-11月地表水III类以上水质达标率99.17%,比去年同期上升3.27个百分点;1-11月份,全州出境断面水质监测达标率均为100%,比去年同期上升4.5个百分点;全州城区集中式生活饮用水源地水质达标率为100%,比去年同期上升1.8个百分点;“锰三角”断面达标率为44.16%,较去年同期下降3.89个百分点(去年48.05%)。

(一)齐抓共管,纵深推进农村环境综合整治

2014年,湘西州农村环境综合整治整州推进作为全省试点市州全面启动,获得1.3亿元资金支持,其中吉首市3000万元,2015年基本完成整治任务;其他7县共1亿元,分三年下达,要求2017年6月完成整治任务;2015年,省环保厅给予4400万元追加资金。截至目前,全州投入专项资金12120万元,财政投入11789万元,整合部门资金197607万元,投工投劳等其他资金6253万元。垃圾处理方面:建设乡镇焚烧炉163座,村级焚烧炉174座,户焚烧池6532口,乡镇垃圾压缩转运站57座,配备垃圾转运车469辆,垃圾保洁车1874辆,垃圾收集池7966个,公共垃圾箱6282个,户用垃圾桶425182个;凤凰、花垣等县环卫服务实行外包。污水处理方面:建设乡镇污水处理厂4座,乡镇污水处理站12套,污水收集配套管网4套,村级污水集中处理56套,联户四池净化设施385套,单户四池净化设施10622套,新建公厕44座,改厕9378座,化粪池102658口。畜禽养殖治理方面:治理养殖场 956家,建设粪污集中处理设施83套,改造栏舍163处,建设沼气池43036口,堆粪池542个,干粪棚233个。饮水保护方面:拆除排污口32处,建设饮用水源地隔离防护设施34148米、设置饮用水源地保护标志1444个,修建宣传碑、宣传栏2040个,整修水井1743个,建设蓄水池1761座。广大农村生态环境质量明显好转,成功创建国家级生态乡镇1个,省级生态乡镇57个,省级生态村126个,州级生态村369个。

(二)源头严防,切实加强环境管理

1)、严格建设项目审批。严格执行污染物排放有偿使用制度,新、改、扩建项目必需先落实总量来源,再通过交易平台购买总量,获得排污权证后方进行环境影响评价审批,截止11月底共审批项目28个,其中审批环境影响报告书23个,报告表3个,登记表2个。上报省厅审批并出具预审意见项目7个。对具备验收条件湘西自治州人民医院异地扩建等26个项目通过了竣工环保验收,7个由省环保厅验收的项目出具了验收预审意见。对不具备验收条件的吉首市大生工贸公司硫酸储罐等18个项目和需要整改的保靖县小垭口石英石矿开采等30个项目加大督促整改力度。

2)、加强风险防范和管理。规范危险废物管理,全州共审批省内危险废转物移计划14.89万吨,其中酸浸渣9.05万吨,铅泥2.55万吨,铁渣2.40万吨,铜镉渣0.35万吨,电解锰阳极渣0.54万吨。

3)、健全环境监测网络体系。全州已建空气环境自动监测站10座、地表水环境自动监测站3座,完成污染源自动监控平台建设,安装重点污染源废水、废气在线监控设施87套。完成七县城区空气质量监测站新增PM2.5、臭氧、一氧化碳等指标的设备验收工作。从今年起全州八县市空气质量自动监测站均开展PM2.5等6指标监测,5月完成了全州空气质量自动站与省环保厅的数据联网工作。从今年5月起,每月将全州八县市城区空气质量、饮用水水源水质、地表水水质质量状况向各县市人民政府发函通报。

(三)过程严管,纵深推进污染防治

1)、水污染防治方面。一是制定方案。根据《湖南省贯彻落实<水污染防治行动计划>实施方案(2016-2020年)》,结合我州实际,州人民政府办公室下发了《湘西州水污染防治实施方案(2016-2020)》(州政发〔2016〕17号),同时根据年度目标下发了《湘西自治州2016年水污染防治实施方案》。二是争资上项。组织县市做好项目储备工作,协助吉首市做好饮用水源保护项目库建设。按照省环保厅的要求,上报了全州2016年水污染防治重点项目清单。2015年,湘渝黔“锰三角”湖南区域重金属污染防治共获批12个项目,项目总投资12977.28万元,其中环保专项资金9100万元,截至目前,12个工程项目基本完成。2016年,我州申报专项资金项目11个,获资金4518.72万元,目前,各项目建设工作正在有序开展。三是开展饮用水源地保护。开展了2015年度城区集中式饮用水源地和典型农村饮用水源地环境质量状况评估工作,并按照省厅下发的《集中式饮用水源保护区划分技术指南》要求,对各县市县城区集中式饮用水源保护区进行了方案调整,经州政府审核,已上报省人民政府审批。

2)、大气污染防治方面。一是落实目标责任。依据州政府印发的《湘西自治州大气污染防治实施方案》(州政办发〔2014〕4号),各县市与州人民政府签订了《大气污染防治目标责任书》;下发了《湘西州大气污染防治2016年实施方案》,明确年度工作目标与任务。二是强力推进工作落实。全面开展燃煤小锅炉淘汰工作,1-11月,投入治理资金1597.4万元,共淘汰燃煤小锅炉235台,总蒸吨数合计169.85蒸吨/时;投入资金4867万元,完成酒鬼酒股份有限公司锅炉房改扩建项目;投入资金844.2万元,完成13座加油站的油气回收改造。继续推动机动车排气尾气检测站建设,吉首市、经开区、泸溪县、古丈县、保靖县机动车排气环保检测站建成投运,永顺县、龙山县、花垣县完成机动车排气环保检测站建设,凤凰县在建。印发《湘西自治州黄标车提前淘汰财政补贴实施办法》,推动黄标车及老旧车辆淘汰,1-11月共淘汰黄标车共淘汰完成黄标车及老旧车5252台,完成年度任务的174.6%。

3)、土壤污染防治方面。一是摸清基数。完成了全州重点区域土壤环境监测风险点的布设和监测方案的编制,方案通过了省厅组织的专家评审,全州共设置了71个土壤环境风险监测点位,目前正在按省厅要求开展相关监测布点工作。二是建立项目库。确定了26个土壤污染防治项目做为十三五期间湘西州土壤污染重点支持项目,总投资16.32亿元。三是积极争资上项。根据湖南省环境保护厅、湖南省财政厅《关于组织申报2016年度土壤污染防治专项资金项目的通知》要求,花垣县原锰锌高科技污染场地修复项目获批专项治理资金1800余万元,目前该项目正在按要求开展相关工作。

(四)后果严惩,着力加强环境监管执法

1)、开展违规建设项目清理整顿工作。全州共排查出违规建设项目876个(国家1个;省48个;州198个;县629个),其中涉及未批先建项目504个、批建不符项目25个,久试不验项目347个;对排查出违规建设项目提出了分类处置意见:列为整顿规范类593个,列为完善备案类209个;列淘汰关闭类74个。截至2016年12月8日,全州清理出环保违规建设项目共计876个,已有849个违规建设项目责任主体单位完成了整改任务,年度整治工作完成率已达96.62%,预计年底可全面完成年度清理整治任务。清理整治期间,环保部门对环保违规建设项目责任主体单位下达行政命令239个:责令停止建设项目数9个、责令停止生产项目数128个、责令补办环评项目数102个。

2)、严厉查处环境违法行为。强化环境保护行政处罚和打击环境污染违法犯罪力度,全州共立案47起,下达行政处罚决定书26个、处罚总金额达到255.286万元;其中采取查封扣押措施3件、限产停产18件、环保部门移交公安机关环保案件5起(涉刑案件1起、实施行政拘留案件4起)。

3)、认真做好“12369”环保投诉热线等群众环境信访工作。今年以来,根据省环保厅要求开通并使用了12369环保微信平台,为群众环境投诉进一步拓宽了渠道,全州实现了环境信访网络全覆盖。截止今年11月底,全州共受理环境信访案件582件,已办结570件,其中涉大气污染投诉182件、水158件、噪音210件、其他32件。州本级受理查处环境污染案件、信访案件35件,其中由州12369环保举报热线受理14件,网络问政1件、12369微信平台18件,召开现场协调会5次,复核复查2件,目前35件信访件已全部办结,办结率100%。全州未发生因环境污染而引起的赴省、进京集体上访事件,未发生因环境问题而引起的群体性事件。

(五)深化创新,全面推进生态文明改革

1)、全面推进全州生态红线划定工作。2016年4月28日,省政府组织召开了《湖南省大气污染防治专项行动和生态红线划定工作》电视电话会,会上就全省生态保护红线划定工作进行了安排部署,并印发了《湖南省生态红线划定工作方案》。为了确保工作的完成,一是就全省工作安排及时给州政府领导进行了汇报,成立了由分管副州长为组长,州政府分管副秘书长、州环保局局长为副组长的生态保护红线划定工作领导小组,召开了全州生态保护红线会议对工作进行安排部署。二是制定下发《湘西州生态保护红线划定工作方案》,组织县市进行培训,确保工作顺利开展。三是率8县市赴省参加与省三次对接会,并邀请省红线划定工作组专家来湘西对各县市红线划定工作进行现场培训与指导。四是在县市完成与省对接后形成反馈意见时,州进行统一汇总,并根据县市落图情况形成全州生态保护红线图,报州政府常务会研究后,再向省环保厅反馈意见,最终完成湘西州生态保护红线划定工作。目前全州生态红线工作已基本完成。我州生态保护红线初步划定结果为:全州生态保护红线划定面积9044.14平方公里,占全州国土面积的58.43%,其中一类区红线面积2115.74平方公里,占全州国土面积的13.92%,二类区红线面积6928.4平方公里,占全州国土面积的44.76%。

2)、完成环评资质剥离。按照环保部环评脱钩改制要求,4月份科研所停止承接新的环评文件的编制委托。5月26日,环保部下发的《关于建设项目环境影响评价资质审查结果(2016年第十批)的公告》,正式批准州环保科研所将环评业务整体划转至北京华清佰利环境工程有限公司。

3)、主动开展环保问题自查自纠。为认真贯彻落实环境保护有关政策法规,加强对环境保护的监督管理,落实《中华人民共和国环境保护法》、《中共中央国务院关于加快推进生态文明建设的意见》(中发〔2015〕12号)、《中共中央办公厅国务院办公厅关于印发〈环境保护督察方案(试行)〉的通知》(厅字〔2015〕21号)以及《国务院办公厅关于加强环境监管执法的通知》(国办发〔2014〕56号)等文件精神,要求各县市区紧紧围绕“环保为民”的工作宗旨,抓住“三个重点”(重点企业、重点行业、重点区域),强化各级党委和政府贯彻执行环境保护决策部署情况开展自查自纠,及时查摆问题,督促整改到位。

2.绩效评价概述

2.1绩效评价目的

通过开展部门整体支出绩效评价,促进部门从整体上提升预算资金管理工作水平,强化部门支出责任,规范资金管理行为,提高财政资金使用效益,保障部门更好地履行职责。

2.2绩效评价实施过程

1)制订绩效评价工作方案;

2)收集绩效评价相关资料;

3)对资料进行审查核实;

4)综合分析并形成评价结论;

5)撰写与提交评价报告;

6)建立绩效评价档案。

2.3绩效评价的局限性

由于部门整体支出绩效评价属于综合性的评价,其涉及管理学、经济学、社会学等多项领域,故仅仅依靠财务领域的人才在没有与其他相关领域的专家进行沟通的情况下,对部门整体支出进行独立评价可能结果并不完整。

3.部门整体支出绩效评价分析

3.1投入

3.1.1.绩效目标合理性(3分)

本局根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《湖南省建设项目环境保护管理办理》(湖南省人民政府215号)等法律法规、《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年计划的建议》设立目标并制定中长期计划,按照部门“三定”方案确定职责。故本次绩效目标合理性3分

3.1.2.绩效目标明确性(3分)

本局工作以全面贯彻党的十八大和十八届五中全会精神为指导,以改善环境质量为主线,积极推进生态环境保护领域改革,统筹污染治理、总量减排、环境风险管控和环境综合监管执法,实施大气、水体、土壤污染防治行动计划,解决环境突出问题。确保我州城市环境空气质量平均达标天数比率80%以上;城区集中式饮用水水质优于Ⅲ类水质,达标率96%以上;地表水断面Ⅲ类水质达标率90%;化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物排放总量比2015年降低2%,主要抓好以下工作:、进一步加强水污染综合防治;②、整州推进农村环境综合整治;l深入推进大气污染防治;m全力抓好主要污染物减排;n大力加强环境监管执法;o构建环境安全防控体系;p科学谋划“十三五”环保规划;q不断加强环保科技支撑体系建设;r切实加强环保队伍建设;s强化环境保护公众参与与大力加强党风廉政建设。故本次绩效目标明确性3分。

3.1.3在职人员控制率(3分)

根据湘西自治州人民政府及湘西自治州机构编制委员会办公室,设定湘西土家族苗族自治州环境保护局人员编制共73名。

详细清单如下:

项目

编制人数

实际在编人数

备注

结果

湘西州环境保护局

40

40

满编

未超标

湘西州环境保护监测站

28

27

未满编

未超标

湘西州环境保护科学研究所

5

5

满编

未超标

合计

73

72

 

 

相关文件列表如下

湘西州环境保护局

州政办发【2015】47号

湘西州环境保护监测站

州编办发【2016】47号

湘西州环境保护科学研究所

州编办发【2008】34号

在职人员控制率=(在职人员数/编制数)×100%

              =72/73×100%=98.63%

湘西土家族苗族自治州环境保护局编制共73名,实际在编人数72名,在人员编制控制上出现未超编现象,在职人员控制率为98.63%,因此综合来说,湘西土家族苗族自治州环境保护局在人员控制方面效果成效较好。根据在职人员控制率评价标准:以100%为标准。在职人员控制率100%,计3分。故本次在职人员控制率计3分。

3.1.4“三公经费”变动率(4分)

2015年 “三公经费”预算共计124万元,其中公务接待费46万元、公务用车购置及运行费78万元、因公出国费0万元。

2016年“三公经费”预算共计63.15万元,其中公务接待费23万元,公务用车购置运行费40.15万元、因公出国费0万元

“三公经费”变动率=【(本年度“三公经费”预算数-上年度“三公经费”预算数)/上年度“三公经费”预算数】×100%=(63.15-124)/124×100%=-49.07%

根据“三公经费”评价标准:“三公经费”变动率0,计4分;“三公经费”变动率>0,每超过一个百分点扣0.4分,扣完为止。故本次“三公经费”变动率4分。

3.2过程

3.2.1.预算完成率(5分)

根据2016年度决算报表、湘西土家族苗族自治州财政局州财预2015】13号文件《关于批复2015年州直部门预算的通知》、湘西土家族苗族自治州财政局州财预【2016】4号文件《关于2016年州直部门预算批复的通知》、湘西土家族苗族自治州财政局州财预【2017】5号文件《关于批复2017年州直部门预算的通知》、《2016年部门预算政府采购批复表》、《2017年部门预算政府采购批复表》、湘西土家族苗族自治州财政局州财预【2015】62号文件《关于2015年部门预算调整的批复》、湘西土家族苗族自治州财政局州财预【2016】70号文件《关于2016年部门预算调整的批复》、湘西土家族苗族自治州财政局州财预【2017】16号文件《2017年州本级离退休支出预算的通知》、湘西土家族苗族自治州财政局州财预【2016】7号《关于下达2016年州本级离退休支出预算的通知,上年度预算结转3,224,688.33元,本年度年初预算共10,479,400.00元。湘西土家族苗族自治州环境保护局在本年度的追加预算6,781,469.00元,本年度结余3,100,026.09元,其中214.5万元属专项工作经费,因专项资金是本年11月23日-12月27日才下拨,为了更客观的反映使用的效率和效果,故本年追加预算为4,636,469.00元,年末余额为1,535,442.91元。

因此,预算完成率=(上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余/上年结转+年初预算+本年追加预算)*100%

=(3,224,688.33+10,479,400.00+4,636,469.00-1,536,442.91)/(3,224,688.33+10,479,400.00+4,636,469.00)*100%=91.62%

根据预算完成率评价标准:100%计满分,每低于5%扣2分,扣完为止。故本次预算完成率3分。

3.2.2.预算控制率(5分)

预算控制率=(本年追加预算/年初预算)*100%=4,636,469.00/10,479,400.00=44.24%,

由于本年度年初预算过少,故使得本年度需要的额外资金较高追加预算数较大,因此导致控制率较高。根据预算控制率评价标准: 0-10%(含),计5分;11-30%(含),计4分;31-60%(含),计3分;61-100%(含)计2分;大于100%不得分。故本次预算控制率计3分。

3.2.3.新建楼堂馆所面积控制率

2016年度,湘西土家族苗族自治州环境保护局无完工的新建楼堂馆所。故本次新建楼堂馆所面积控制率计满分(即:5分)

3.2.4.新建楼堂管所投资概算控制率

2016年度,湘西土家族苗族自治州环境保护局无完工的新建楼堂馆所。故本次新建楼堂管所投资预算控制率计满分(即:5分)

3.2.5.公用经费控制率(8分)

经过查看账目以及凭证,本年度核实的实际公用经费为8,020,055.34元。同时,各费用占比如下图所示:

类别

金额(元)

占比

类别

金额(元)

占比

办公费

226,893.29

6.12%

培训费

57,856.35

1.56%

印刷费

26,081.00

0.70%

公务接待费

71,680.00

1.93%

手续费

61

0.00%

专用材料费

107,003.00

2.89%

水费

43,423.98

1.17%

劳务费

390,837.20

10.55%

电费

213,534.32

5.76%

工会经费

43,206.00

1.17%

邮电费

10,311.65

0.28%

福利费

276,301.10

7.45%

物业管理费

13,750.00

0.37%

公务用车运行维护费

223,678.90

6.04%

差旅费

249,099.40

6.72%

其他交通费用

192,895.00

5.20%

维修费

45,511.00

1.23%

其他商品和服务支出

1,503,585.18

40.57%

会议费

10,603.00

0.29%

委托业务费

 

 

2016年度公用经费支出预算安排数为870,300.00元,而实际支出数3,706,311.37元,故公用经费控制率=(实际支出公用经费/预算安排总额)*100%=(3,706,311.37/870,300.00)*100%=425.87%。

根据公用经费控制率评价标准:100%以下(含)计满分,每超出1%扣2分,扣完为止。故本次公用经费控制率计0分。

3.2.6.“三公经费”控制率(8分)

经过查看账目以及凭证,2016年度核实的实际三公经费为580,897.84元。其中公物用车购置及运行费380,504.84元,公务接待费200,393.00元,因公出国(境)费用0.00元。2016年度预算控制数为631,500元,其中公物用车购置及运行费401,500.00元,公务接待费230,000元,因公出国(境)费0元。

详细见下表:

类别

实际数

预算数

节约数

公物用车购置及运行费

380,504.84

401,500.00

20,995.16

公务接待费

200,393.00

230,000.00

29,607.00

因公出国(境)费用

0

0

0.00

合计

580,897.84

631,500.00

50,602.16

从表中数据可见,2016年度公车用车购置及运行费与公务接待费未超过年度公共预算控制数,而公务接待费相对于公务用车运行维护费控制较好,节约率远大于公物用车购置及运行费。可见,在“八项规定”和“厉行节约条约”的作用下,“三公经费”已能做到可控、有余的成果。

“三公经费”控制率=(“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数)×100%=580,897.84/631,500.00=91.99%

根据“三公经费”控制率评价标准:100%以下(含)计满分,每超出1%扣1分,扣完为止。故本次“三公经费”控制率计8分。

3.2.7.政府采购执行率(6分)

经过查看账目以及凭证,本年度核实的政府采购金额为339774.00元。2016年度预算数339,774.00元,执行率为100%,而且政府采购地点也符合政府采购中心的要求。 根据政府采购执行率评价标准:100%计满分,每超出(降低)5%扣2分,扣完为止。故本次政府采购执行率计6分。

3.2.8.管理制度健全性(8分)

湘西土家族苗族自治州环境保护局制定了多项部门管理制度,包括:湘西自治州环保保护局工作规则、湘西自治州环境保护局机关管理制度、湘西自治州环境保护科学研究所财务管理制度、湘西自治州环境监测内部控制相关制度、湘西自治州环境保护监测站内部管理制度、湘西自治州环境保护监测站关于厉行节约勤俭办公的若干规定等。

根据管理制度健全性评价标准:有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度,2分;有本部门厉行节约制度,2分;相关管理制度合法、合规、完整,2分;相关管理制度得到有效执行,2分。州纪委相关管理制度健全且相关制度得到有效执行,故管理制度健全性计8分。

3.2.9.资金使用合规(6分)

本局支出符合国家财政法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定,资金的拨付有完整的审批过程和手续,项目支出按规定经过评估论证,支出符合部门预算批复的用途,资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况,根据评分 标准,本局该项指标得满分6分。

3.2.10.预决算信息公开性(5分)

2016年度湘西土家族苗族自治州环境保护局在州政府网站上按规定内容公开预算信息、按规定时限公开预算信息、基础数据信息和会计信息资料真实、基础数据信息和会计信息资料完整、基础数据信息和汇集信息资料准确;2016年度部门决算州财政局尚未下达批复文件,故我局未对2016年部门决算进行信息公开。故本次预决算信息公开信计5分。

3.3产出及效果

3.3.1.重点工作实际完成率(8分)

根据绩效办2016年对各部门五个文明建设绩效考核定等结果。

绩效办湘西土家族苗族自治州环境保护局的考核结果为二等单位,分数为973.67分。(总分1000分)。

重点工作实际完成率=(973.67/1000)×8

=964.47/1000×8=7.72分

3.3.2.经济效益与社会效益(6分)

2016年全州环境保护工作以改善环境质量为主线,积极推进生态环境保护领域改革,着重违规建设项目清理整顿,纵深推进水、气、土污染防治,统筹主要污染物总量减排、环境风险管控和环境综合监管执法。1-11月份,全州空气质量达标率为87.5%,其中吉首市1-11月空气质量优良率91.8%,比去年同期上升7个百分点;全州地表水省控断面1-5月为11个,自6月起增至31个,全州1-11月地表水III类以上水质达标率99.17%,比去年同期上升3.27个百分点;1-11月份,全州出境断面水质监测达标率均为100%,比去年同期上升4.5个百分点;全州城区集中式生活饮用水源地水质达标率为100%,比去年同期上升1.8个百分点;“锰三角”断面达标率为44.16%,较去年同期下降3.89个百分点(去年48.05%)。故本次经济效益与社会效益计6分

3.3.4.行政效能(6分)

本局2016年度不断改善行政管理,加强制度体系建设,改进了会风、精简会议、文件,严格资产管理和经费使用,积极推动政务公开,行政效率提高,行政成本进一步降低,尤其是“三公经费”实际开支比上年有较大幅度的下降,比本年预算有较大幅度的节约。根据评分标准,故本次行政效能计6分。

3.3.5.社会公众或服务对象满意度

截止2017年6月14日,我们针对服务对象、社会群众、部门内部员工分别发放调查问卷共计90份,收回问卷90份,其中有效问卷为90份。经过分数统计,该项指标的分数总计为91.33分。可见社会对湘西土家族苗族自治州环境保护局的工作以及服务认可度较好。

根据社会公众或服务对象满意度评价标准:90%(含)以上计6分;80%(含)-90%,计4分;70%(含)-80%,计2分;低于70%计0分。故本次社会公众或服务对象满意度计6分。

4、需要说明事项


5.绩效评价结论

5.1绩效评价得分

部门整体支出绩效评价指标表

一级

指标

分值

二级

指标

分值

三级

指标

分值

评价标准

指标说明

得分

 

13

目标

设置

6

绩效目标

合理性

3

1、符合国家发律法规、国民经济和社会发展总体计划;2、符合部门三定方案确定的职责;3、符合部门制定的中长期实施规划。以上情况每出现一例不符合要求的扣1分,扣完为止。

部门所设立的整体绩效目标依据是否充分,是否符合客观实际,用以反映和考核部门整体绩效目标与部门履责、年度工作任务的相符性情况。

3

绩效指标

明确性

3

1、将部门整体的绩效目标细化分解为具体的工作任务;2、通过清晰、可衡量的指标值予以体现;3、与部门年度的任务数或计划数相对应;4、与本年度部门预算资金相匹配。以上情况每出现一例不符合要求的扣1分,扣完为止。

部门依据整体绩效目标所设定的绩效指标是否清晰、细化、可衡量,用以反映和考核部门整体绩效目标的明细化情况。

3

预算

配置

7

在职人员

控制率

3

100%为标准。在职人员控制率≤100%,计3分;每超过一个百分点扣0.5分,扣完为止。

在职人员控制率=(在职人员数/编制数)×100%,在职人员数;部门(单位)实际在职人数,以财政确定的部门决算编制口径为准。

编制数:机构编制部门核定批复的部门(单位)的人员编制数

3

三公经费

变动率

4

三公经费变动率≤0,计84分;三公经费”>0,每超过一个百分点扣0.4分,扣完为止。

三公经费变动率=【(本年度三公经费预算数-上年度三公经费预算数)/上年度三公经费预算数】×100%

4

 

 

61

预算

执行

20

预算完成率

5

100%计满分,每低于5%2分,扣完为止。

预算完成率=(上年结转+年初预算+本年追加预算-年末结余/上年结转+年初预算+本年追加预算)×100%

3

预算控制率

5

预算控制率=0-10%(含),计5分; 10-30%(含),计4分;31-60%(含),计3分;61-100%(含),计2分;大于100%不得分

预算控制率=(本年追加预算/年初预算)×100%

3

新建楼堂管所面积控制率

5

100%以下(含)计满分,每超出5%2分,扣完为止。没有楼堂管所项目的部门按满分计算

楼堂馆所面积控制率=实际建设表面积/批准建设面积×100%

5

新建楼堂管所投资概算控制率

5

100%以下(含)计满分,每超出5%2分,扣完为止。

楼堂馆所投资预算控制率=实际投资金额/批准投资金额×100%

5

预算

管理

41

公用经费
控制率

8

100%以下(含)计满分,每超出1%1分,扣完为止。

公用经费控制率=(实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额)×100%。公用经费支出是指部门基本支出中的一般商品和服务支出

0

三公经费
控制率

8

100%以下(含)计满分,每超出1%2分,扣完为止。

三公经费控制率=三公经费实际支出数/“三公经费预算安排数)×100%

8

政府采购
执行率

6

100%以下(含)计满分,每超出(降低)5%2分,扣完为止。

政府采购执行率=(实际政府采购金额/政府采购预算数)×100%

6

 

 

 

 

预算

管理

管理制度
健全性

8

①有内部财务管理制度、会计核算制度等管理制度,2分;②有本部门厉行节约制度,2分;③相关管理制度合法、合规、完整,2分;④相关管理制度得到有效执行,2分。

 部门为加强预算管理、规范财务行为而制定的管理制度是否健全完整,用以反映和考核部门预算管路制度对完成主要职责或促进事业发展的保障情况。

8

资金使用
合规性

6

①支出符合国家财经法规和财务管理制度规定以及有关专项资金管理办法的规定
②资金拨付有完整的审批程序和手续;③项目支出按规定经过评估论证;④支出符合部门预算批复的用途⑤资金使用无截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。以上情况没出现一例不符合要求的扣1分,扣完为止。

 部门使用预算资金是否符合相关的预算财务管理制度的规定,用以反映和考核部门预算资金的规范运行情况。

6

预决算信息
公开性

5

①按规定内容公开预决算信息,1分;②按规定时限公开预决算信息,1分;③基础数据信息和会计信息资料真实,1分;④基础数据信息和会计信息资料完整,1分;⑤基础数据信息和汇集信息资料准确,1分。

预决算信息是指与部门预算、执行、决算、监督、绩效等管理相关的信息。

5

产出

效率

26

职责

履行

8

重点工作实际
完成率

8

该项得分=(绩效办对应部分考核得分/1000×8

7.72

履职

效益

6

经济效益

3

2016年是十三五开局之年,全州环境保护工作以改善环境质量为主线,积极推进生态环境保护领域改革,着重违规建设项目清理整顿,纵深推进水、气、土污染防治,统筹主要污染物总量减排、环境风险管控和环境综合监管执法。

6

社会效益

3

12

行政效能

6

促进部门改进文风会风,加强经费及资产管理,推动网上办事,提高行政效率,降低行政成本效果较好的计6分;一般3分;无效果或者效果不明显0分。

 根据部门自评材料评定。

6

社会公众或服务对象满意度

6

90%(含)以上计6分;80%(含)-90%,计4分;70%(含)-80%,计2分;低于70%0分。

  社会公众或服务对象是指部门(单位)履行职责而影响到的部门、群体或个人,一般采取社会调查的方式。

6

  

87.72


5.2存在绩效问题

2016年度预算控制率为64.71%,年初预算管理情况较低,由此导致本年追加预算数过大。

6.经验教训与建议

6.1经验教训

通过对2016年度本部门整体支出绩效自评,我们充分认识等推进预算绩效管理的重要意义:全面推进预算绩效管理,是财政科学化、精细化管理需要;部门预算应当遵循统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效和收支平衡的原则。要结合本部门年度的发展计划、职责和任务科学合理地编制部门预算;本部门就因年初预算与实际需求偏差太大,年中根据实际情况申请追加了部分的预算,造成预算的控制与执行较差。在抓好财政支出工作的同时,要更加注重产出及效率,力求优化资源配置、控制成本、提供公共产品质量和公共服务水平的目的。在今后的工作中,要强化绩效管理考核,将绩效考核目标任务层层分解落实,签订目标管理责任状,要加强重点工作督查,对重点工作加强日常监管,开展专项督查及建立健全绩效问责机制,充分体现财政资金使用主体责任,形成“谁干事谁花钱,谁花钱谁担责”的权责机制,才能确保各项绩效考核指标保质保量完成。

6.2建议

1)建议加强政策学习,通过实现认识。组织单位人员认真学习《新预算法》等相关法规、制度,提高单位领导对全面预算管理的重视程度,增强财务人员的预算意识,坚持先有意思、后有支出,没有预算不得支出的支出理念。

2)建议细化预算指标,提高预算科学性。预算编制前根据年度内单位可预见的工作任务,确定单位年度预算目标,细化预算指标,科学合理编制部门预算,推进预算编制科学化、准确化。年度预算编制后,根据实际情况,定期做好预算执行分析,掌握预算执行进度,及时找出预算实际执行情况与预算目标之间存在的差距,纠正偏差,为下一次科学、准确地编制部门预算积累经验。

3)建议优化绩效评价指标计分标准,改善评价计分标准的不合理性,让评价结果更加公平公正。

附件:1、湘西土家族苗族自治州环境保护局2016年度部门整体支出绩效评价指标表

湘西自治州环保局 hbj.xxz.gov.cn    责任编辑:州环保局_负责人  打印本页  关闭本页